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【新闻】时空客存多项违规行为东兴证券未勤勉尽责遭股转公司警示

发布时间:2020-10-15 03:08:41 阅读: 来源:记录仪厂家

千龙网6月30日讯 6月27日,全国股转公司公布了关于对东兴证券股份有限公司采取自律监管措施的决定。经查明,东兴证券督导的挂牌公司时空客集团股份有限公司存在实际控制人占用挂牌公司资金、暂停转让期间信息披露违规等违规行为。作为主办券商,东兴证券因未能勤勉尽责被股转公司采取出具警示函的自律监管措施。

2013年1月19日至2016年5月11日期间,王恩权出任时空客董事长兼总经理,为公司实际控制人。2014年10月至2016年5月11日,王恩权通过本人和其他员工申请备用金、签订借款协议向公司借款、虚构业务合同向其实际控制公司预付账款等方式,与时空客发生关联交易,共转出资金245,445,302元,上述资金转出后最终全部转入王恩权个人账户。经查,2014年底,王恩权非经营性占用资金余额为2,412,000元;2015年,王恩权非经营性占用资金累计发生额为186,438,100元。截止2016年6月30日,尚有62,159,994.06元未归还。

王恩权与时空客之间的上述交易构成关联交易,但时空客均未就此履行公司董事会、股东大会审议程序。

对于以上资金占用及关联交易的情况,时空客未在事实发生之日起两个转让日内披露;也未在2014年年度报告、2015年半年度报告中披露。直到2016年4月,公司才在2015年年度报告中将上述情况予以披露。

自2016年5月12日起,时空客因重大事项暂停转让。之后,时空客分别于2016年5月31日、2016年6月27日以及2016年7月14日披露股票延期恢复转让的公告。2016年5月12日至2016年6月1日期间,时空客未按规定每10个转让日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况;2016年6月1日至2016年7月15日期间,时空客未按照规定每5个转让日披露一次延期恢复转让的原因及最新进展情况。

东兴证券在持续督导过程中未对时空客是否有效执行公司治理和内控制度进行进一步的核实和检查,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第5.7条规定,违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第八条、第九条的规定。在对时空客资金占用现场检查时未按要求编制检查工作方案和检查工作报告,时空客在出现不能规范履行信息披露义务的情况时,未对其启动相应现场检查,违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第十五条、第十六条、第十八条的规定。作为时空客的主办券商,未能督导时空客规范履行信息披露义务,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.5条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第十条、《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第六条、以及《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》第二十九条的规定。

鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第四十五条的规定,股转公司对东兴证券股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。

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